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Share Name | Share Symbol | Market | Type |
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Leucadia National Corp. | NYSE:LUK | NYSE | Common Stock |
Price Change | % Change | Share Price | High Price | Low Price | Open Price | Shares Traded | Last Trade | |
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Die Jefferies Group LLC gab heute die Finanzergebnisse des vierten Geschäftsquartals 2014 bekannt.
Hhepunkte des Dreimonatszeitraums bis einschließlich 30. November 2014 mit bereinigten Beträgen unter Ausschluss der dem Bache-Bereich zurechenbaren Betriebsergebnisse, Goodwill und Wertminderungen von immateriellen Vermgenswerten:
Hhepunkte der zwlf Monate bis 30. November 2014:
Richard B. Handler, Chairman und CEO, und Brian P. Friedman, Chairman of the Executive Committee, äußerten sich dazu wie folgt: „Nach vier starken Quartalen gestaltete sich das vierte Geschäftsquartal äußerst schwierig. Unsere Nettoumsätze betrugen 538 Mio. USD und die Erträge lagen mit 101 Mio. USD im negativen Bereich. Das Bache-Geschäft ausgenommen, erzielten wir in diesem Quartal bereinigte Nettoumsätze von 494 Mio. USD und einen bereinigten Gewinn vor Steuern von 30 Mio. USD. Trotz dieser Ergebnisse und unserer Entscheidung hinsichtlich der Verfolgung strategischer Alternativen für unser Bache-Geschäft halten wir die Aussichten für Jefferies im nächsten Jahr für solide. Der Auftragsbestand der Sparte Investmentbanking ist derzeit stabil, und zudem gehen wir für 2015 von sich normalisierenden Handelsmärkten aus.”
1 Bereinigte Finanzzahlen sind nicht GAAP-konform. Die Geschäftsleitung vertritt die Ansicht, dass diese Kennzahlen Anlegern wichtige Informationen bieten, da die Ergebnisse des Unternehmens dadurch im Zusammenhang mit der Verfolgung verschiedener strategischer Alternativen für das Bache-Geschäft beurteilt werden knnen. Der Anhang enthält auf den Seiten 6-7 eine Überleitung der bereinigten Zahlen auf die entsprechenden Finanzkennzahlen nach US-GAAP.
„Eine erhhte Volatilität von Mitte September bis Mitte November und ein schwaches Handelsumfeld im gesamten Quartal haben zu den ebenfalls schwachen Ergebnissen bei festverzinslichen Wertpapieren geführt, einschließlich marktgerechter Wertberichtigungen unseres Vorratsvermgens. Die Nettoumsätze aus festverzinslichen Wertpapieren verringerten sich im vierten Quartal um 73 % bzw. 166 Mio. von 227 Mio. USD auf 61 Mio. USD. Insbesondere die Handelsumsätze waren mit -55 Mio. USD äußerst schwach, im Vergleich zu 29 Mio. USD im Vergleichsquartal des Vorjahres, das heißt, ein Rückgang von 84 Mio. USD wurde verzeichnet, der Großteil davon unrealisiert. Dieser Rückgang ist im Wesentlichen auf marktangepasste Vorratsverluste infolge des breit angelegten Ausverkaufs von notleidenden Wertpapieren und Papieren nach Reorganisationen durch die Gerichtsentscheidung vom 30. September in Bezug auf Fannie Mae und Freddie Mac zurückzuführen. Abschläge zwischen circa 1 Mio. USD und 5 Mio. USD pro Titel wurden von Wertpapieren, die von unseren wesentlichen Trading Desks gehalten werden, bei über zwanzig diesbezüglicher Emittenten vermeldet, darunter Freddie Mac und Fannie Mae, außerdem verschiedene Emissionen im Energie- und Transportsektor sowie mehrere kommunale Hochzinsanleihen, wobei die meisten Abschläge unter 2 Mio. USD pro Emittent liegen. Wie es der Natur notleidender Märkte entspricht, hält Jefferies Positionen verschiedener Grßen und Sektoren, in denen die Firma am aktivsten ist und deren Gewinne und Verluste täglich neu bewertet werden. Der Saldo unserer Umsätze von festverzinslichen Wertpapieren ging im Vergleich zum Vorjahresquartal um rund 82 Mio. USD zurück, primär aufgrund geringerer Aktivität, hherer Volatilität und eher mäßigen Wertberichtigungen des Vorratsvermgens von maximal 3 Mio. USD für einzelne Positionen unseres US-amerikanischen und internationalen Kreditgeschäfts.”
„Obgleich der Aktienhandel durch die Ereignisse im Oktober negativ beeinträchtigt wurde, haben wir in dieser Sparte ansonsten gute Ergebnisse erzielt. Die Nettoumsätze verringerten sich im vierten Quartal um 132 Mio. USD auf 158 Mio. USD gegenüber 290 Mio. USD im Vorjahr. Davon knnen 126 Mio. USD auf die Marktwertgewinne in Hhe von 110 Mio. USD im Vorjahresquartal in Bezug auf KCG und Harbinger zurückgeführt werden, und 16 Mio. USD auf den Marktverlust, den wir in diesem Quartal hinsichtlich unserer Beteiligung an KCG verzeichnet haben. Die Position Harbinger wurde im zweiten Geschäftsquartal 2014 zum aktuellen Marktpreis an Leucadia veräußert.”
„Die Nettoumsätze der Sparte Investment Banking von Jefferies in Hhe von 316 Mio. USD liegen unter dem Betrag des Vorjahresquartals von 417 Mio. USD, vornehmlich aufgrund gedämpfter Aktivitäten der Kapitalmärkte durch die verunsicherten Märkte, was wiederum zu einer Verschiebung der Handelsaktivitäten führte. Die Auswirkungen der ungewhnlichen Werbung Ende Oktober und im November waren jedoch unerheblich.”
„Infolge des Wachstums und des Margendrucks, den wir in letzter Zeit im von uns Mitte 2011 erworbenen Bache-Geschäft verzeichneten, verfolgen wir strategische Alternativen für diesen Bereich, wobei diesbezügliche Verhandlungen bereits im Gange sind. Wir konzentrieren uns auf die potenzielle Kombination von Bache mit einem anderen ähnlichen Geschäftsbereich, wodurch die Wettbewerbsposition und die Marge beider Bereiche verbessert werden. In diesem Zusammenhang haben wir eine Umbuchung des gesamten Goodwill von 52 Mio. USD und der immateriellen Vermgenswerten von 8 Mio. USD vorgenommen, die dem Bache-Geschäft im Rahmen der Erwerbsmethode zugerechnet wurden und bei der Transaktion mit Leucadia im Jahr 2013 zum Tragen kamen. Der Goodwill wurde infolge unserer Akquisition von Bache zunächst nicht erfasst, dessen Kaufpreis unter dem materiellen Buchwert lag. Dieser Betrag ist in unserem Sachaufwand enthalten, da es sich um eine 100%ige Wertberichtigung in Bezug auf die Forderung über 52 Mio. USD von OW Bunker handelt, der Anfang November schlagartig Konkurs anmeldete und Probleme seines Risikomanagements mit Verlusten von 150 Mio. USD sowie einen separaten Betrug mit weiteren 125 Mio. USD an Verlusten meldete, wodurch das gesamte Eigenkapital aufgezehrt würde. Wir haben OW Bunker Clearing- und Abwicklungsdienste für Future-Geschäfte zur Verfügung gestellt. Bei OW Bunker handelte es sich um eine Aktiengesellschaft in Dänemark, die lediglich sechs Wochen vor der Konkursanmeldung eine Marktkapitalisierung von über 1 Mrd. USD aufwies. Unsere Forderung stieg durch die relativ hohe Volatilität der Energiepreise zum Zeitpunkt, als OW Bunker seinen Nachschusspflichten nicht nachkam und wir uns der Tragweite bewusst wurden, erheblich an. Wir verfolgen die Eintreibung der uns geschuldeten Beträge, und da sich das Konkursverfahren im Frühstadium befindet und wir derzeit nicht wissen, welchen Teil der Forderung wir voraussichtlich zurückerhalten, haben wir eine Wertberichtigung über den Gesamtbetrag vorgenommen und unsere ungesicherte Gläubigerposition mit Null bewertet.”
Die vorliegende Pressemitteilung enthält „zukunftsbezogene Aussagen” im Sinne der Safe-Harbor-Bestimmungen von Paragraf 27A des US-amerikanischen Securities Act von 1933 und Paragraf 21E des US-amerikanischen Securities Exchange Act von 1934. Zukunftsbezogenen Aussagen beziehen sich auf künftige Entwicklungen, bei denen es sich nicht um historische Fakten handelt. Diese zukunftsbezogenen Aussagen sind in der Regel an Wrtern wie „glauben”, „beabsichtigen”, „erwarten” oder ähnlichen Ausdrücken zu erkennen. Zukunftsbezogene Aussagen enthalten unsere Überzeugungen im Hinblick auf künftige Aussichten, darunter unsere Strategie für das Bache-Geschäft. Zukunftsbezogene Aussagen und künftige Ereignisse sind von Natur aus ungewiss. Wir aktualisieren keine zukunftsbezogenen Aussagen aufgrund neuer Erkenntnisse in Bezug auf künftige Ereignisse oder Umstände, außer im gesetzlich vorgesehenen Umfang.
Die beigefügten Finanztabellen sind unter Bezugnahme auf unseren Quartalsbericht auf Formblatt 10-Q für das am 31. August 2014 abgeschlossene Quartal und unseren Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr zu lesen.
Jefferies, eine weltweit tätige Investmentbankingfirma, ist seit über 50 Jahren im Dienste ihrer Kunden tätig. Jefferies ist ein führender Anbieter von Informationen, Kompetenzen und Abwicklungsdiensten für Investoren, Unternehmen und staatliche Stellen. Ihr Angebot umfasst das komplette Spektrum an Investmentbanking, Verkauf, Handel, Recherchen und Strategien für Aktien, festverzinslichen Wertpapieren, Devisen, Terminkontrakten und Rohstoffen sowie Vermgensverwaltung in allen Teilen Amerikas, Europa und Asien. Die Jefferies Group LLC ist eine hundertprozentige Tochter der diversifizierten Holdinggesellschaft Leucadia National Corporation (NYSE: LUK).
JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE ERTRAGSRECHNUNGEN (Beträge in Tausend US-Dollar) (Ungeprüft) Nachfolger Quartal zum Quartal zum Quartal zum 30. November 2014 31. August 2014 30. November 2013 Umsätze: Kommissionen $ 180.275 $ 159.085 $ 156.435 Eigengeschäfte (21.071) 144.354 289.430 Investment Banking 316.012 467.793 417.044Vermgensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge aus verwalteten Fonds
1.728 8.463 12.017 Zinsertrag 237.911 249.251 224.911 Sonstige Umsätze 20.919 26.489 39.320 Gesamtumsatz 735.774 1.055.435 1.139.157 Zinsaufwand 198.195 212.126 188.609 Nettoumsatz 537.579 843.309 950.548 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 308.187 477.268 546.257 Nicht-Vergütungsaufwand: Maklerprovisionen und Clearing-Gebühren 55.829 55.967 52.706 Technologie und Kommunikation 66.363 67.286 67.578 Miete und Gerätemiete 26.115 28.477 28.271 Geschäftsentwicklung 27.791 27.800 22.759 Beratungsdienstleistungen 28.206 31.231 18.014 Wertberichtigung 48.989 927 (2.639) Wertminderung Goodwill 54.000 - - Sonstige 23.580 18.718 41.942 Nicht-Vergütungsaufwand insgesamt 330.873 230.406 228.631 Nicht-Zinsaufwand insgesamt 639.060 707.674 774.888 Gewinn (Verlust) vor Ertragssteuern (101.481) 135.635 175.660 Ertragssteueraufwand (Anspruch) (8.763) 51.762 61.186 Nettoerträge (Verluste) (92.718) 83.873 114.474 Auf Minderheitenanteile entfallende Nettoerträge (360) 312 4.531 Auf die Jefferies Group LLC/Stammaktionäre entfallende Nettoerträge $ (92.358) $ 83.561 $ 109.943 Betriebsmarge vor Steuerabzug -18,9% 16,1% 18,5% Effektiver Steuersatz 8,6% 38,2% 34,8% JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE ERTRAGSRECHNUNGEN (Beträge in Tausend US-Dollar) (Ungeprüft) Nachfolger Vorgänger Jahr bis zum Neun Monate zum Quartal bis 30. November 2014 30. November 2013 28. Februar 2013 Umsätze: Kommissionen $ 668.801 $ 472.596 $ 146.240 Eigengeschäfte 545.062 399.091 300.278 Investment Banking 1.529.274 1.003.517 288.278Vermgensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge aus verwalteten Fonds
17.047 36.093 10.883 Zinsertrag 1.019.970 714.248 249.277 Sonstige Umsätze 78.881 94.195 27.004 Gesamtumsatz 3.859.035 2.719.740 1.021.960 Zinsaufwand 856.127 579.059 203.416 Nettoumsatz 3.002.908 2.140.681 818.544Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
- 3.368 10.961Nettoumsätze abzüglich Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
3.002.908 2.137.313 807.583 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 1.698.230 1.213.908 474.217 Nicht-Vergütungsaufwand: Maklerprovisionen und Clearing-Gebühren 215.329 150.774 46.155 Technologie und Kommunikation 268.212 193.683 59.878 Miete und Gerätemiete 107.767 86.701 24.309 Geschäftsentwicklung 106.984 63.115 24.927 Beratungsdienste 109.601 72.802 24.135 Wertberichtigung 53.572 179 1.945 Wertminderung Goodwill 54.000 - - Sonstige 73.653 91.856 12.530 Nicht-Vergütungsaufwand gesamt 989.118 659.110 193.879 Nicht-Zinsaufwand gesamt 2.687.348 1.873.018 668.096 Gewinn vor Ertragssteuern 315.560 264.295 139.487 Ertragssteueraufwand 147.199 94.686 48.645 Nettoerträge 168.361 169.609 90.842 Auf Minderheitenanteile entfallende Nettoerträge 3.400 8.418 10.704 Auf die Jefferies Group LLC/Stammaktionäre entfallende Nettoerträge $ 164.961 $ 161.191 $ 80.138 Betriebsmarge vor Steuerabzug 10,5% 12,4% 17,3% Effektiver Steuersatz 46,6% 35,8% 34,9% JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE BEREINIGTE AUSGEWÄHLTE FINANZDATEN (Beträge in Tausend US-Dollar) (Ungeprüft) Nachfolger Quartal zum 30. November 2014 GAAP Bereinigungen Bereinigt Nettoumsätze $ 537.579 $ 43.627 (1) $ 493.952 Nicht-Zinsaufwand Vergütungen und Leistungen 308.187 27.163 (2) 281.024 Nicht-Vergütungsaufwand 330.873 148.287 (3) 182.586 Nicht-Zinsaufwand 639.060 175.450 463.610 Betriebsgewinn (Verlust) $ (101.481) $ (131.823) $ 30.342 Nettogewinn (Verlust) $ (92.718) $ (111.899) $ 19.181 Vergütungsquote (a) 57,3% 56,9% Nachfolger Quartal zum 31. August 2014 GAAP Bereinigungen Bereinigt Nettoumsätze $ 843.309 $ 43.350 (1) $ 799.959 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 477.268 26.416 (2) 450.852 Nicht-Vergütungsaufwand 230.406 38.944 (4) 191.462 Nicht-Zinsaufwand gesamt 707.674 65.360 642.314 Betriebsgewinn (Verlust) $ 135.635 $ (22.010) $ 157.645 Nettogewinn (Verlust) $ 83.873 $ (13.591) $ 97.464 Vergütungsquote (a) 56,6% 56,4% Nachfolger Quartal zum 30. November 2013 GAAP Bereinigungen Bereinigt Nettoumsätze $ 950.548 $ 45.760 (1) $ 904.788 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 546.257 42.816 (2) 503.441 Nicht-Vergütungsaufwand 228.631 35.037 (4) 193.594 Nicht-Zinsaufwand gesamt 774.888 77.853 697.035 Betriebsgewinn $ 175.660 $ (32.093) $ 207.753 Nettogewinn (Verlust) $ 114.474 $ (22.311) $ 136.785 Vergütungsquote (a) 57,5% 55,6%(a) Die Überleitung der Vergütungsquote für US-GAAP auf Bereinigt stellt eine Abweichung der Überleitung obiger Komponenten dar.
Bei der Darstellung der bereinigten Finanzdaten handelt es sich um ungeprüfte nicht GAAP-konforme Finanzkennzahlen. Dabei werden die Daten zunächst gemäß US-GAAP erstellt und anschließend unter Ausschluss der Aktivitäten des Bache-Geschäfts bereinigt. Das Unternehmen vertritt die Auffassung, dass die bereinigten Zahlen in Verbindung mit vergleichbaren Zahlen nach US-GAAP Anlegern dienlich sind, um die Ergebnisse des Unternehmens im Zusammenhang mit der Verfolgung unterschiedlicher strategischer Alternativen für das Bache-Geschäft beurteilen zu knnen. Diese Kennzahlen sind kein Ersatz für die Ergebnisse nach US-GAAP, noch sind sie diesen überlegen.
JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE BEREINIGTE AUSGEWÄHLTE FINANZDATEN (Beträge in Tausend US-Dollar) (Ungeprüft) Nachfolger Jahr bis 30. November 2014 GAAP Bereinigungen BereinigtNettoumsätze abzüglich wandlungspflichtiger Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
$ 3.002.908 $ 175.283 (1) $ 2.827.625 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 1.698.230 118.412 (2) 1.579.818 Nicht-Vergütungsaufwand 989.118 258.760 (3) 730.358 Nicht-Zinsaufwand gesamt 2.687.348 377.172 2.310.176 Betriebsgewinn (Verlust) $ 315.560 $ (201.889) $ 517.449 Nettogewinn (Verlust) $ 168.361 $ (156.442) $ 324.803 Vergütungsquote (a) 56,6% 55,9% Nachfolger Neun Monate bis 30. November 2013 GAAP Bereinigungen BereinigtNettoumsätze abzüglich wandlungspflichtiger Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
$ 2.137.313 $ 140.701 (1) $ 1.996.612 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 1.213.908 101.414 (2) 1.112.494 Nicht-Vergütungsaufwand 659.110 106.129 (4) 552.981 Nicht-Zinsaufwand gesamt 1.873.018 207.543 1.665.475 Betriebsgewinn (Verlust) $ 264.295 $ (66.842) $ 331.137 Nettogewinn (Verlust) $ 169.609 $ (44.925) $ 214.534 Vergütungsquote (a) 56,8% 55,7%Vorgänge
Quartal zum 28. Februar 2013 GAAP Bereinigungen BereinigtNettoumsätze abzüglich wandlungspflichtiger Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
$ 807.583 $ 59.532 (1) $ 748.051 Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 474.217 35.981 (2) 438.236 Nicht-Vergütungsaufwand 193.879 36.441 (4) 157.438 Nicht-Zinsaufwand gesamt 668.096 72.422 595.674 Betriebsgewinn (Verlust) $ 139.487 $ (12.890) $ 152.377 Nettogewinn (Verlust) $ 90.842 $ (7.249) $ 98.091 Vergütungsquote (a) 58,7% 58,6%(a) Die Überleitung der Vergütungsquote für US-GAAP auf Bereinigt stellt eine Abweichung der Überleitung obiger Komponenten dar.
Bei der Darstellung der bereinigten Finanzdaten handelt es sich um ungeprüfte nicht GAAP-konforme Finanzkennzahlen. Dabei werden die Daten zunächst gemäß US-GAAP erstellt und anschließend unter Ausschluss der Aktivitäten des Bache-Geschäfts bereinigt. Das Unternehmen vertritt die Auffassung, dass die bereinigten Zahlen in Verbindung mit vergleichbaren Zahlen nach US-GAAP Anlegern dienlich sind, um die Ergebnisse des Unternehmens im Zusammenhang mit der Verfolgung unterschiedlicher strategischer Alternativen für das Bache-Geschäft beurteilen zu knnen. Diese Kennzahlen sind kein Ersatz für die Ergebnisse nach US-GAAP, noch sind sie diesen überlegen.
JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE BEREINIGTE AUSGEWÄHLTE FINANZDATEN FUSSNOTEN (1) Umsätze des Bache-Geschäfts, darunter Kommissionen, Eigengeschäfte und Nettozinsen wurden im dargestellten Berichtszeitraum als Verringerung der bereinigten Finanzkennzahlen gewertet. (2) Erfasster Vergütungsaufwand und Leistungen für Mitarbeiter, deren Aufgaben ausschließlich das Bache-Geschäft betreffen, darunter die Bereiche Front-Office und Support, wurden als Aufwandsverringerung von Vergütungen und Leistungen bei den bereinigten Finanzzahlen klassifiziert. (3) Die folgenden, im Rahmen des Bache-Geschäfts im dargestellten Zeitraum entstanden Aufwendungen werden im bereinigten Nicht-Vergütungsaufwand nicht berücksichtigt: Quartal zum Jahr bis 30. November 30. November 2014 in Tausend USD 2014Maklerprovisionen, Technologie und Kommunikation, Geschäftsentwicklung, Beratungsdienste und andere geschätzte Aufwendungen, die direkt dem Bache-Geschäft zurechenbar sind
$ 36.553 $ 147.026 Wertberichtigung wegen Kundenverzug und Close-out 52.300 52.300 Wertminderung Goodwill, der Bache-Berichtseinheit zurechenbar 51.900 51.900 Wertminderung bestimmter immaterieller Vermgenswerte, zurechenbar auf BacheBerichtseinheit
7.534 7.534 $ 148.287 $ 258.760 (4)Aufwendungen, die in den Darstellungszeiträumen direkt dem Betrieb des Bache-Geschäfts zufallen, wurden im bereinigten Nicht-Vergütungsaufwand ausgeklammert. Dazu zählen Maklerprovisionen und Clearing-Gebühren, Abschreibung von bilanzierter Software von Bache zur Durchführung der Geschäftsaktivitäten, Technologieaufwendungen im direkten Zusammenhang mit Bache sowie durch Bache entstandene Aufwendungen für Geschäftsentwicklung und Beratungsdienste im Rahmen von Vertriebs- und Handelsaktivitäten, darunter Schätzungen bestimmter, das Bache-Geschäft betreffender Supportkosten.
JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN AUSGEWÄHLTE STATISTISCHE ANGABEN (Beträge in Tausend US-Dollar, ausgenommen sonstige Daten) (Ungeprüft) Nachfolger Quartal zum Quartal zum Quartal zum 30. November 2014 31. August 2014 30. November 2013Umsätze nach Quelle
Aktien $ 158.452 $ 171.708 $ 289.727 Festverzinsliche Wertpapiere 61.387 195.345 227.136 Gesamt 219.839 367.053 516.863 Sonstige - - 4.624 Eigenkapital 67.910 93.309 118.348 Fremdkapital 131.901 175.597 162.031 Kapitalmärkte 199.811 268.906 280.379 Beratung 116.201 198.887 136.665 Investmentbanking 316.012 467.793 417.044Vermgensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge (-verluste) aus verwalteten Fonds:
Vermgensverwaltungsgebühren 4.930 7.379 5.563 Kapitalerträge (-verluste) aus verwalteten Fonds: (3.202 ) 1.084 6.454 Gesamt 1.728 8.463 12.017 Nettoumsatz $ 537.579 $ 843.309 $ 950.548Sonstige Daten
Anzahl der Handelstage 63 64 63 Durchschnittlicher firmenweiter VaR (in Millionen USD) (A) $ 12,75 $ 13,50 $ 12,61 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital (in Millionen USD) (A) $ 8,77 $ 8,25 $ 10,37 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital und Harbinger Group Inc. (in Millionen USD) (A) $ 8,77 $ 8,25 $ 7,32 (A) Der Value-at-Risk (VaR) ist der potenzielle Wertverlust unserer Handelspositionen durch ungünstige Marktbewegungen für einen Horizont von einem Tag mit 95-prozentigem Konfidenzniveau. Eine weitere Erklärung der Berechnung des VaR finden Sie unter der Überschrift „Value at Risk“ in Teil II, Nr. 7 des Abschnitts „Management's Discussion and Analysis“ in unserem Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr. JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN AUSGEWÄHLTE STATISTISCHE ANGABEN (Beträge in Tausend US-Dollar, ausgenommen sonstige Daten) (Ungeprüft) Nachfolger Vorgänger Jahr bis Neun Monate zum Quartal zum 30. November 2014 30. November 2013 28. Februar 2013Umsätze nach Quelle
Aktien $ 696.221 $ 582.355 $ 167.354 Festverzinsliche Wertpapiere 760.366 504.092 352.029 Gesamt 1.456.587 1.086.447 519.383 Sonstige - 4.624 - Eigenkapital 339.683 228.394 61.380 Fremdkapital 627.536 415.932 140.672 Kapitalmärkte 967.219 644.326 202.052 Beratung 562.055 369.191 86.226 Investmentbanking 1.529.274 1.013.517 288.278Vermgensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge (-verluste) aus verwalteten Fonds:
Vermgensverwaltungsgebühren 26.682 26.473 11.083 Kapitalerträge (-verluste) aus verwalteten Fonds: (9.635 ) 9.620 (200 ) Gesamt 17.047 36.093 10.883 Nettoumsatz 3.002.908 2.140.681 818.544Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
- 3.368 10.961Nettoumsätze abzüglich wandlungspflichtiger Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften
$ 3.002.908 $ 2.137.313 $ 807.583Sonstige Daten
Anzahl der Handelstage 251 191 60 Durchschnittlicher firmenweiter VaR (in Millionen USD) (A) $ 14,35 $ 10,79 $ 9,27 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital (in Millionen USD) (A) $ 9,54 $ 7,78 $ 5,99 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital und Harbinger Group Inc. (in Millionen USD) (A) $ 8,55 $ 6,77 $ 5,99 (A) Der Value-at-Risk (VaR) ist der potenzielle Wertverlust unserer Handelspositionen durch ungünstige Marktbewegungen für einen Horizont von einem Tag mit 95-prozentigem Konfidenzniveau. Eine weitere Erklärung der Berechnung des VaR finden Sie unter der Überschrift „Value at Risk“ in Teil II, Nr. 7 des Abschnitts „Management's Discussion and Analysis“ in unserem Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr. JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN FINANZIELLE ECKDATEN (Beträge in Millionen US-Dollar, soweit nicht anders vermerkt) (Ungeprüft) Nachfolger Quartal zum Quartal zum Quartal zum 30. November 2014 31. August 2014 30. November 2013Finanzielle Position:
Gesamtvermgen (1) $ 44.517 $ 44.764 $ 40.177 Durchschnittliches Gesamtvermgen im Zeitraum (1) $ 51.030 $ 51.369 $ 46.439 Gesamtvermgen, ohne Goodwill und immaterielle Vermgenswerte im Zeitraum (1) $ 49.077 $ 49.387 $ 44.455 Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente (1) $ 4.080 $ 4.035 $ 3.561 Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen (1) (2) $ 5.500 $ 5.913 $ 5.282 Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen – prozentualer Anteil am Gesamtvermgen (1) (2) 12,4% 13,2% 13,1% Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen – prozentualer Anteil am Gesamtvermgen abzgl. Goodwill und immaterielle Vermgenswerte (1)(2) 12,9% 13,8% 13,8% Besitz von Finanzinstrumenten (1) $ 18.648 $ 18.420 $ 16.650 Goodwill und immaterielle Werte (1) $ 1.904 $ 1.978 $ 1.986 Eigenkapital insgesamt (einschließlich Minderheitenanteile) $ 5.471 $ 5.602 $ 5.422 Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre insgesamt $ 5.432 $ 5.571 $ 5.305 Materielles Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (3) $ 3.527 $ 3.593 $ 3.318 Bache-Vermgen (4) $ 4.202 $ 3.641 $ 3.534Level-3-Finanzinstrumente:
Besitz von Level-3-Finanzinstrumenten (1) (5) $ 527 $ 499 $ 457 Besitz von Level-3-Finanzinstrumenten mit wirtschaftlichem Risiko (1) (6) $ 527 $ 480 $ 457 Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am Gesamtvermgen (1) 1,2% 1,1% 1,1% Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am Gesamtbesitz von Finanzinstrumenten (1) 2,8% 2,7% 2,7% Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten mit wirtschaftlichem Risiko am Gesamtbesitz von Finanzinstrumenten (1) 2,8% 2,6% 2,7% Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am materiellen Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (1) 14,9% 13,4% 13,8%Sonstige Daten und Finanzkennzahlen:
Gesamtkapital (1) (7) $ 11.276 $ 11.970 $ 11.199 Verschuldungsgrad (1) (8) 8,1 8,0 7,4 Bereinigter Verschuldungsgrad (1) (9) 10,3 10,5 9,5 Materieller Verschuldungsgrad brutto (1) (10) 12,1 11,9 11,5 Verschuldungsgrad – ohne Auswirkung der Leucadia-Transaktion (1) (11) 10,3 10,1 9,3 Anzahl der Handelstage 63 64 63 Durchschnittlicher firmenweiter VaR (12) $ 12,75 $ 13,50 $ 12,61 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital (12) $ 8,77 $ 8,25 $ 10,37 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital und Harbinger Group Inc. (12) $ 8,77 $ 8,25 $ 7,32 Anzahl der Mitarbeiter am Ende des Berichtszeitraums 3.915 3.885 3.797 JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN FINANZIELLE ECKDATEN - FUSSNOTEN (1) Den 30. November 2014 betreffende Summen stellen eine vorläufige Schätzung zum Zeitpunkt dieser Ergebnismitteilung dar, die in unserem Jahresabschluss auf Formblatt 10-Q für das Geschäftsjahr zum 30. November gegebenenfalls geändert werden. (2) Sonstige Liquiditätsquellen enthalten mit Stand vom 30. November 2014 hochwertige Staatsanleihen und umgekehrte Pensionsgeschäfte, die mit US-Staatsanleihen und anderen hochwertigen Staatsanleihen in einer Gesamthhe von 1.057 Millionen US-Dollar und 364 Millionen US-Dollar besichert sind. Diese stellen die Summe des geschätzten Betrages zusätzlicher gesicherter Mittel dar, die unter begründeten Erwägungen von unseren Finanzinstrumenten erwartet werden knnen, die zurzeit nicht zu angemessenen Abschlägen verpfändet sind, sowie weitere Mittel, die unter der zugesagten vorrangig besicherten revolvierenden Kreditlinie verfügbar sind, die für den Betriebskapitalbedarf von Jefferies Bache bereitstehen. Die in sonstigen Liquiditätsquellen enthaltenen entsprechenden Summen lagen mit Stand vom 31. August 2014 bei 1.530 Millionen US-Dollar bzw. 348 Millionen US-Dollar und beliefen sich mit Stand vom 30. November 2013 auf 1.317 Millionen US-Dollar bzw. 404 Millionen US-Dollar. (3)Das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) entspricht dem Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre insgesamt abzüglich Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte. Wir halten das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre zu Bewertungszwecken für aussagekräftig, da Finanzunternehmen oft als ein Vielfaches des materiellen Eigenkapitals der Mitglieder/Stammaktionäre bewertet werden, weshalb diese Kennzahlen für Investoren von Bedeutung sind.
(4) Bache-Vermgen (ein nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) beinhaltet Barmittel und Äquivalenten, Barmittel und separate Wertpapiere, Finanzinstrumente, im Rahmen von Reselling erworbene Papiere und dem Bache-Geschäft zurechenbare Forderungen. (5) Level-3-Finanzinstrumente sind nach Accounting Standards Codification 820 als solche klassifiziert. Sie werden zu ihrem beizulegenden Zeitwert ausgewiesen und in den Besitz von Finanzinstrumenten eingeschlossen. (6)Level-3-Finanzinstrumente mit wirtschaftlichem Risiko sind Level-3-Finanzinstrumente im Besitz der Firma, die um Level-3-Finanzinstrumente bereinigt sind, welche mit projektgebundenen (non-recourse) gesicherten Finanzmitteln finanziert wurden oder Minderheitsbeteiligungen von Fremdparteien oder Mitarbeitern an bestimmten konsolidierten Einheiten zuzuschreiben sind.
(7) Das Gesamtkapital beinhaltet mit Stand vom 30. November 2014, 31. August 2014 und 30. November 2013 unsere langfristigen Verbindlichkeiten in Hhe von 5.806 Millionen, 6.368 bzw. 5.777 Millionen US-Dollar und unser Gesamteigenkapital. Von den im Gesamtkapital enthaltenen langfristigen Verbindlichkeiten wurden die unter der revolvierenden Kreditfazilität in Anspruch genommenen Beträge und gegebenenfalls die innerhalb eines Jahres fällig werdenden Verbindlichkeiten abgezogen. (8) Der Verschuldungsgrad entspricht dem Gesamtvermgen dividiert durch das gesamte Eigenkapital. (9) Der bereinigte Verschuldungsgrad (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das bereinigte Vermgen geteilt durch das materielle gesamte Eigenkapital, also gesamtes Eigenkapital abzüglich Goodwill und identifizierbare immaterielle Werte. Das bereinigte Vermgen (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das Gesamtvermgen abzüglich geliehener Wertpapiere, unter Weiterverkaufsvereinbarungen erworbener Wertpapiere, getrennt geführter Barbestände und Wertpapiere, Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte plus verkaufte, aber noch nicht erworbene Finanzinstrumente (abzgl. derivativer Verbindlichkeiten). Mit Stand vom 30. November 2014, 31. August 2014 und 30. November 2013 belief sich das bereinigte Vermgen auf 36.906 Millionen US-Dollar, 38.100 Millionen US-Dollar bzw. 32.559 Millionen US-Dollar. Wir halten das bereinigte Vermgen für eine aussagekräftige Kennzahl, da es bestimmte Vermgenswerte ausschließt, die als risikoärmer gelten, weil sie im Allgemeinen durch Kundenverbindlichkeiten über unsere Wertpapierleihgeschäfte selbstfinanziert werden. (10) Der materielle Brutto-Verschuldungsgrad (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das Gesamtvermgen abzüglich Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte geteilt durch das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre. Der materielle Brutto-Verschuldungsgrad wird von Rating-Agenturen zur Beurteilung unseres Verschuldungsgrads herangezogen. (11) Der Verschuldungsgrad ohne Auswirkungen der Leucadia-Transaktion (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) wird wie folgt berechnet: 30. November 31. August 30. November Millionen US-Dollar 2014 2014 2013 Gesamtvermgen $ 44.517 $ 44.764 $ 40.177 Anpassungen an den beizulegenden Zeitwert im Rahmen der Goodwill- und Übernahmebilanzierung bei der Transaktion mit Leucadia (1.957 ) (1.957 ) (1.957 ) Bisherige Netto-Abschreibungen auf Vermgensanpassungen nach der Erwerbsmethode 108 42 27 Gesamtvermgen ohne Auswirkung der Transaktion $ 42.668 $ 42.849 $ 38.247 Eigenkapital gesamt $ 5.471 $ 5.602 $ 5.422 Eigenkapital aus Transaktionszahlung (1.426 ) (1.426 ) (1.426 ) Von Leucadia übernommene Vorzugsaktien 125 125 125 Bisherige Netto-Abschreibungen auf Vermgensanpassungen nach der Erwerbsmethode, nach Steuern (9 ) (58 ) (25 ) Eigenkapital insgesamt ohne Auswirkung der Transaktion $ 4.161 $ 4.243 $ 4.096 Verschuldungsgrad – ohne Auswirkungen der Leucadia-Transaktion 10,3 10,1 9,3 (12) Der Value-at-Risk (VaR) ist der potenzielle Wertverlust unserer Handelspositionen durch ungünstige Marktbewegungen über einen Horizont von einem Tag mit 95-prozentigem Konfidenzniveau. Eine weitere Erklärung der Berechnung des VaR finden Sie unter der Überschrift „Value at Risk“ in Teil II, Nr. 7 des Abschnitts „Management's Discussion and Analysis“ in unserem Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr.Die Ausgangssprache, in der der Originaltext verffentlicht wird, ist die offizielle und autorisierte Version. Übersetzungen werden zur besseren Verständigung mitgeliefert. Nur die Sprachversion, die im Original verffentlicht wurde, ist rechtsgültig. Gleichen Sie deshalb Übersetzungen mit der originalen Sprachversion der Verffentlichung ab.
Jefferies Group LLCPeregrine C. Broadbent: 212-284-2338Chief Financial Officer
1 Year Leucadia Chart |
1 Month Leucadia Chart |
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